- Търговия с вътрешна информация: Това включва търговия на фондовия пазар, като се използва непублична информация за компания, която може да повлияе на цената на нейните акции.
- Напред: Това е, когато брокер или търговец сключи сделка за своя клиент, преди да изпълни същата сделка за себе си, потенциално печелейки от движението на пазара, причинено от търговията на техния клиент.
- Измиване: Това е покупка и продажба на една и съща ценна книга многократно за кратък период от време без намерение за промяна на собствеността, създаване на изкуствен обем и потенциално подвеждане на други инвеститори.
- Схеми за изпомпване и изхвърляне: Те включват изкуствено надуване на цената на акцията чрез положителна публичност и след това продажба на акцията на по-висока цена, оставяйки други инвеститори с безполезни акции.
- Незаконна търговия с вътрешна информация: Това е, когато някой купува или продава акции въз основа на непублична информация от корпоративен вътрешен човек.
- Начело: Това е, когато брокер или дилър търгува за собствена сметка преди сделката на клиент, като използва информация за търговията на клиента, за да се възползва от пазара.
- Къси продажби без намерение да доставяте:Това включва продажба на акции на компания на открития пазар, без действително да притежавате акциите или да заемате акциите от трета страна, което може да допринесе за спад в цената на акциите на компанията и може да се счита за незаконно, ако се извърши в начин, който умишлено е подвеждащ или манипулативен.
- Пране на пари: Това е процес на прикриване на незаконния произход на пари или активи чрез поредица от транзакции, за да изглежда легитимен.
Незаконната търговия може да има сериозни последици, включително глоби, лишаване от свобода и загуба на всякакви печалби, получени от незаконните дейности.